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（記者 吳雨其）在對(duì)公募基金進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等“老鼠倉”行為的背景下，仍有部分基金經(jīng)理鋌而走險(xiǎn)。浙江證監(jiān)局最新披露了一則“老鼠倉”事件。所涉基金經(jīng)理為原浙商基金劉煒，履歷來看，劉煒曾是倫敦商學(xué)院金融學(xué)碩士，并在多個(gè)海外賣方研究機(jī)構(gòu)從事研究工作，一度成為賣方研究主管，并曾被《亞洲貨幣》等權(quán)威雜志評(píng)為“最佳中國分析師”。2021年2月1日起，劉煒擔(dān)任浙商滬港深精選基金的基金經(jīng)理。盡管履歷光鮮，但前述產(chǎn)品在他管理近一年半時(shí)間內(nèi)虧損了42.21%，任職年化回報(bào)為-34.33%，為同類基金墊底水平，老鼠倉的虧損似乎就不那么意外。記者翻閱浙商滬港深精選持倉明細(xì)發(fā)現(xiàn)，該基金重倉港股，在更換基金經(jīng)理后持倉并沒有發(fā)生較大變化。浙商基金方面對(duì)記者表示，“公司已第一時(shí)間處理?！?為切實(shí)保護(hù)投資者利益，公司在發(fā)現(xiàn)其違規(guī)后第一時(shí)間暫停了劉煒一切職務(wù)，并關(guān)閉其全部系統(tǒng)權(quán)限及公司門禁，根據(jù)內(nèi)部決議啟動(dòng)對(duì)其的責(zé)任追究機(jī)制。同時(shí)，公司原督察長對(duì)其進(jìn)行了合規(guī)談話，公司總辦會(huì)批準(zhǔn)解除其基金經(jīng)理職務(wù)，并全力配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的相關(guān)調(diào)查。搞“老鼠倉”倒虧超30萬元，網(wǎng)友評(píng)：太丟人了行政處罰決定書顯示，劉煒自2021年2月1日起擔(dān)任浙商滬港深精選基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作。直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。任職期間，劉煒控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易。具體來看，自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223,280.86元。上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損141,814.23元。經(jīng)計(jì)算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損365,095.09元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)劉煒處以30萬元罰款。搞“老鼠倉”反倒虧了30多萬，也引來一眾調(diào)侃，“‘老鼠倉’被抓住挺丟人，賠了錢還被公之于眾就更丟人了?！绷硗猓姓幜P書顯示，劉煒還提交了申辯意見：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對(duì)境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。不過，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對(duì)劉煒的陳述、申辯意見不予采納。監(jiān)管對(duì)“老鼠倉”行為“零容忍”隨著我國證券和期貨市場(chǎng)的迅速發(fā)展，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易和利用未公開信息進(jìn)行交易等違規(guī)行為不斷涌現(xiàn)。這些行為采用的手段和方式越來越隱蔽多樣，嚴(yán)重破壞了證券和期貨市場(chǎng)的管理秩序，同時(shí)也嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者的合法權(quán)益。近年來，監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等行為的打擊力度不斷增強(qiáng)。去年7月，中辦、國辦公開發(fā)布了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，中辦、國辦歷史上首次專門就資本市場(chǎng)“零容忍”的聯(lián)手發(fā)文，就把“老鼠倉”作為重點(diǎn)打擊對(duì)象，即強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域的執(zhí)法，包括嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)部交易、老鼠倉、操縱市場(chǎng)等重大案件。同年8月，中基協(xié)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，再對(duì)“老鼠倉”行為亮明“紅燈”，如基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及投資、研究和交易等部門相關(guān)人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機(jī)制。私募方面，近日也對(duì)“老鼠倉”進(jìn)行了規(guī)范。7月9日，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》發(fā)布，當(dāng)中也表示，對(duì)實(shí)施“老鼠倉”要加大懲處力度。條理加強(qiáng)了對(duì)私募基金管理人、托管人以及私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)要求，落實(shí)穿透監(jiān)管要求，不斷優(yōu)化私募基金整體生態(tài)；明確證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施等，對(duì)規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)施“老鼠倉”、利益輸送等行為加以規(guī)范，加大懲處力度，為私募基金行業(yè)發(fā)展?fàn)I造規(guī)范有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。