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五部門研究制定《關(guān)于加強(qiáng)金融違法行為行政處罰的意見》

來源: 中國證券報 時間: 2020-05-29 13:55:30

金融委辦公室日前發(fā)布11條金融改革措施,其中包括將出臺《加強(qiáng)金融違法行為行政處罰的意見》。

中國證券報記者從相關(guān)部門獲悉,中國人民銀行會同財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)金融違法行為行政處罰的意見》(以下簡稱《意見》),在現(xiàn)行法律框架下,堅持過罰相當(dāng)原則,進(jìn)一步明確處罰標(biāo)準(zhǔn),加大處罰力度。

據(jù)介紹,《意見》主要內(nèi)容包括五方面:一是明確可以按次處罰金融違法行為。為加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)長期、多次實(shí)施同類金融違法行為的處罰,《意見》明確金融管理部門依據(jù)現(xiàn)行法律,綜合考慮違法行為的性質(zhì)、具體情節(jié)、行為后果等因素,可以對金融機(jī)構(gòu)違法行為按次累計處罰。

二是進(jìn)一步明確違法所得計算標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中,部分金融違法行為數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重,但扣除成本后計算的違法所得卻較少,導(dǎo)致處罰金額與違法行為嚴(yán)重程度不相匹配?!兑庖姟访鞔_金融管理部門可以根據(jù)案件情況,按照過罰相當(dāng)原則,將金融機(jī)構(gòu)實(shí)施金融違法行為取得的全部收入計為違法所得。

三是對屢禁不止的金融違法行為依法從重處罰。對于金融機(jī)構(gòu)曾因金融違法行為受到金融管理部門處罰,但不思悔改仍再次實(shí)施同類違法行為的,《意見》明確金融管理部門可以依法從重給予行政處罰。

四是從嚴(yán)追究中介機(jī)構(gòu)違法責(zé)任。對于中介機(jī)構(gòu)協(xié)助金融機(jī)構(gòu)實(shí)施違法行為或在金融機(jī)構(gòu)違法過程中未勤勉盡責(zé)、情節(jié)嚴(yán)重的,《意見》明確金融管理部門應(yīng)充分運(yùn)用資格罰手段,暫停、撤銷其業(yè)務(wù)資格和許可。

五是落實(shí)“雙罰制”。《意見》明確在嚴(yán)格追究單位責(zé)任的同時,依法追究違法責(zé)任人員的個人責(zé)任,可以依法采取一定期限直至終身市場禁入等處罰措施。

據(jù)了解,金融管理部門正在積極配合立法機(jī)關(guān)推動修訂中國人民銀行法、商業(yè)銀行法、保險法、反洗錢法等金融法律法規(guī)。新修訂的證券法已大幅提高行政處罰標(biāo)準(zhǔn),同時強(qiáng)化對違法主體民事、刑事責(zé)任追究力度。金融管理部門將在相關(guān)金融法律法規(guī)修訂中,統(tǒng)籌推動完善金融違法行為法律責(zé)任體系,加大對違法主體的民事、行政、刑事責(zé)任追究力度,切實(shí)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益。

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