太突然！供職24年，廣發(fā)證券“元老級”人物辭任！曾被被監(jiān)管談話，發(fā)生了什么？

廣發(fā)證券“元老級”人物辭職。4月21日晚間，廣發(fā)證券宣布稱，公司收到執(zhí)行董事、總經(jīng)理林治海的書面辭呈，因健康原因，林治海辭掉在公司的所有職務。目前，廣發(fā)證券總經(jīng)理一職由廣發(fā)證券董事長孫樹明兼任。

因健康原因 廣發(fā)證券總經(jīng)理林治海辭職

4月21日晚間，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，公司在4月20日收到執(zhí)行董事、總經(jīng)理林治海的書面辭呈，因健康原因，林治海申請辭去公司執(zhí)行董事、董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會提名委員會委員、董事會風險管理委員會委員，以及公司總經(jīng)理職務，并不繼續(xù)在公司擔任其他職務。該書面辭呈自送達公司之日起生效。

與此同時，廣發(fā)證券也發(fā)布《第九屆董事會第二十七次會議決議公告》，審議《關于聘任公司總經(jīng)理的議案》，廣發(fā)證券董事長孫樹明擔任公司總經(jīng)理。

林治?？芍^是廣發(fā)證券“元老級”人物，從1996年加入至今，已經(jīng)56歲的林治海在廣發(fā)證券工作了24年，并一路從營業(yè)部總經(jīng)理上任到公司總經(jīng)理。廣發(fā)證券2019年年報顯示，林治海于1996年9月加入公司，先后歷任、大連營業(yè)部總經(jīng)理，廣發(fā)北方證券有限責任公司董事長兼總經(jīng)理，公司副總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理，廣發(fā)資管董事長等。2008 年 3 月起，林治海獲委任為廣發(fā)證券執(zhí)行董事，2011 年 4 月起被任命為公司的總經(jīng)理，曾被評為2012年中國區(qū)最佳投資銀行家。

曾因“Pandion基金”事件被監(jiān)管談話

履職考核結(jié)果被獨董投棄權(quán)票

在林治海任職廣發(fā)證券總經(jīng)理期間，廣發(fā)證券獲得了長足的發(fā)展，公司牢牢穩(wěn)在一線券商的地位，不過，從2011 年 7 月至 2019 年 5 月，林治海還有一個重要的頭銜，就是廣發(fā)證券旗下全資子公司廣發(fā)控股香港的董事長。在任職廣發(fā)控股香港董事長期間，該公司發(fā)生了一件著名的“Pandion基金事件”，而這件事帶來的余波遠比人們想的要大。受此事影響，香港子公司風控不善被監(jiān)管點名，甚至林治海也被監(jiān)管談話，廣發(fā)證券評級因此下降等。

事情是這樣的。廣發(fā)控股香港的下屬全資子公司廣發(fā)投資(香港)有限公司(以下簡稱“廣發(fā)投資香港”)在開曼注冊成立了一只以衍生品對沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (簡稱“Pandion基金”)。Pandion基金設立于2016年，在成立之初主要投資場內(nèi)股票衍生品，逐步擴展到投資利率產(chǎn)品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。從成立至2018年8月前，Pandion基金的業(yè)績表現(xiàn)較為平穩(wěn)。自2018年8月起，受外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等因素影響，基金遭受了重大損失。

Pandion基金成立以來，廣發(fā)投資香港對其共有三次自有資金投資行為，從初始的5,000萬美元陸續(xù)增資，截至2018年12月31日，廣發(fā)投資香港以自有資金累計投入9,006.77萬美元，占該基金權(quán)益99.90%。

由于Pandion基金納入廣發(fā)證券合并財務報表范圍，該基金于2018年12月31日的凈值-0.44億美元及2018年度虧損1.39億美元在其經(jīng)審計的合并財務報表中反映，減少廣發(fā)證券2018年合并凈利潤為9.19億元，已超過公司2017年度經(jīng)審計凈利潤的10%。

該事件在業(yè)內(nèi)引起軒然大波，不僅使得廣發(fā)證券收到監(jiān)管責令改正的行政監(jiān)管措施，林治海也被監(jiān)管談話。

2019 年 6 月 19日，中國證監(jiān)會出具了《關于對林治海采取監(jiān)管談話措施的決定》，證監(jiān)會指出廣發(fā)證券存在四大問題，包括對廣發(fā)控股香港風險管控缺陷，對香港子公司新業(yè)務風險管控不足，風控系統(tǒng)未實現(xiàn)對香港子公司風險數(shù)據(jù)的全覆蓋，對香港子公司風控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等。

證監(jiān)會認為，林治海作為廣發(fā)證券總經(jīng)理兼風控委員會主任委員、廣發(fā)控股香港董事長兼時任總經(jīng)理，對廣發(fā)證券上述違規(guī)行為負有主要責任。

耐人尋味的是，在2019年4月16日，廣發(fā)證券審議《關于董事2018年度履職考核的議案》時，對于林治海2018年履職考核表現(xiàn)，獨立董事楊雄投了棄權(quán)票，理由是鑒于公司《關于對Pandion基金事件相關責任人員合規(guī)問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結(jié)果的復核，結(jié)合公司《合規(guī)問責辦法》、監(jiān)管部門要求，后續(xù)個人責任仍有不確定性。

根據(jù)公開資料，在廣發(fā)證券2018年股東大會上，林治海表示，針對公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務等問題，公司已對涉及到的經(jīng)營管理層個別成員進行了問責，此外，涉及到的經(jīng)營管理層個別成員退回2018年度部分月度固定薪酬。