新增營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)所未報(bào)備 大連華訊投資西安分公司被責(zé)令改正

近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

2017年4月，陜西證監(jiān)局對(duì)大連華訊投資股份有限公司西安分公司進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在新增營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)所未報(bào)備的問(wèn)題。

公告稱(chēng)，該公司報(bào)備及營(yíng)業(yè)執(zhí)照地址為西安市南二環(huán)老三屆世紀(jì)星大廈，檢查發(fā)現(xiàn)該公司實(shí)際新增摩爾中心A座25層作為營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)所，未依法履行報(bào)備程序。違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，陜西證監(jiān)局要求該公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正。同時(shí)，該公司應(yīng)及時(shí)采取有效措施加以整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并于8月8日之前提交書(shū)面整改報(bào)告。