云南保監(jiān)局《行政處罰決定書》〔2017〕13號(hào)

6月5日，云南保監(jiān)局發(fā)布《行政處罰決定書》〔2017〕13號(hào)、14號(hào)，因編制虛假報(bào)表等違規(guī)，昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司被罰款4.4萬(wàn)元，被停止接受新業(yè)務(wù)6個(gè)月;其負(fù)責(zé)人向以富被罰款4.4萬(wàn)，被撤銷執(zhí)行董事兼總經(jīng)理任職資格。

云南保監(jiān)局表示，經(jīng)查，昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司存在以下違法違規(guī)行為：

(一)編制虛假報(bào)表。

(二)未保持職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)連續(xù)性。

(三)變更住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未報(bào)告。

向以富作為昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)以上行為負(fù)有直接責(zé)任。

云南保監(jiān)局認(rèn)為，上述第一項(xiàng)行為違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第八十六條、第一百三十二條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條、第一百七十一條的規(guī)定決定，對(duì)昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司作出責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政處罰、對(duì)向以富作出撤銷其執(zhí)行董事兼總經(jīng)理任職資格的行政處罰。

上述第二項(xiàng)行為違反了《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2015年修訂)第三十七條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2015年修訂)第七十四條，決定對(duì)昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司罰款4萬(wàn)元、對(duì)向以富作出警告，并處罰款4萬(wàn)元。

上述第三項(xiàng)行為違反了《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2015年修訂)第十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2015年修訂)第七十條，決定對(duì)昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司及向以富作出分別罰款4000元的行政處罰。

綜上，云南保監(jiān)局局決定對(duì)昆明康進(jìn)保險(xiǎn)代理有限公司作出罰款4.4萬(wàn)元，停止接受新業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政處罰;對(duì)其負(fù)責(zé)人向以富作出罰款4.4萬(wàn)，撤銷其執(zhí)行董事兼總經(jīng)理任職資格的行政處罰。

附云南保監(jiān)局《行政處罰決定書》〔2017〕14號(hào)公告截圖：